近日證監(jiān)會(huì)公布了對(duì)國(guó)能集團(tuán)(宋都股份)的處罰公告,認(rèn)定了國(guó)能集團(tuán)的違規(guī)行為,相關(guān)責(zé)任人也已接受證監(jiān)會(huì)的處罰。按照相關(guān)規(guī)定,一旦違規(guī)事實(shí)被認(rèn)定,將面臨投資者的索賠。對(duì)此,記者昨天采訪了證券維權(quán)律師北京市盈科律師事務(wù)所臧小麗,她表示,宋都股份會(huì)因其前身國(guó)能集團(tuán)的違規(guī)行為面臨投資者巨額索賠風(fēng)險(xiǎn)。

　　投資者遭受巨額損失

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)認(rèn)定的事實(shí)可見(jiàn),國(guó)能集團(tuán)的信披違規(guī)行為十分嚴(yán)重,不僅存在瞞報(bào)行為而且內(nèi)容造假,違規(guī)的數(shù)額驚人(累計(jì)超過(guò)17億),持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)(連續(xù)4年年報(bào)內(nèi)容虛假)。

　　事實(shí)上,國(guó)能集團(tuán)的違規(guī)行為給投資者造成了巨額損失。2008年3月,國(guó)能集團(tuán)的股價(jià)在10元左右浮動(dòng),2008年5月由于受到財(cái)務(wù)狀況造假的質(zhì)疑、證監(jiān)會(huì)宣布立案調(diào)查等負(fù)面消息影響,國(guó)能集團(tuán)股價(jià)不斷下跌,到當(dāng)年10月,股價(jià)跌到每股3元左右,半年不到,股價(jià)跌掉了約70%。目前,宋都股份處于停牌狀況,如果沒(méi)有其他利好消息,預(yù)計(jì)復(fù)盤(pán)后股價(jià)會(huì)下跌。

　　宋都股份無(wú)法免責(zé)

　　臧小麗表示,根據(jù)《證券法》及2003年1月9日最高人民法院公布的《關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》的規(guī)定,因虛假陳述受到證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部等行政處罰,或人民法院作出認(rèn)定有罪且判決生效的刑事判決書(shū),且權(quán)益受損的投資者,都可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。

　　臧小麗強(qiáng)調(diào),國(guó)能集團(tuán)虛假陳述的事實(shí)已被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,盡管證監(jiān)會(huì)只對(duì)幾名前任責(zé)任高管處以行政處罰和市場(chǎng)禁入,但只處罰個(gè)人不代表上市公司無(wú)責(zé)任,上市公司存在虛假陳述行為這是毋庸置疑的。因此,主張索賠的投資者可將上市公司列為被告,并可以要求幾名受罰的責(zé)任高管承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　“國(guó)能集團(tuán)”經(jīng)歷重組成為現(xiàn)在的“宋都股份”,實(shí)際控制人和企業(yè)名稱(chēng)已發(fā)生變化。不過(guò)律師表示,這并不會(huì)導(dǎo)致公司權(quán)利義務(wù)上的轉(zhuǎn)移,更名以后的公司仍需承擔(dān)原來(lái)企業(yè)應(yīng)擔(dān)的法律責(zé)任。因此,宋都股份不能因?yàn)橹亟M而免責(zé)。