今年券業創新發展路線圖浮現
■完成證券機構現行法規“廢、改、立、并”
■支持長期機構資金、民營資本參股證券公司或設立專業性證券公司
■制定資產支持票據管理辦法、證券公司風險管理指引
■加強新產品、新業務等重點領域的風險監控、檢查、評估和預警
中國證券報記者6日獲悉，日前有關部門召集證券公司高管，就2013年證券行業創新發展工作進行了部署，提出了36項工作安排。市場開放有望成為2013年券業創新的亮點之一。此外，按照工作部署，證券機構現行法規的“廢、改、立、并”等工作將于今年完成，證券公司監督管理條例等九項政策有望修訂完善。
有關部門將支持長期機構資金、民營資本參股證券公司或設立專業性證券公司，并支持證券公司與互聯網金融公司合作，支持設立網上證券公司。在創新快速推進的同時，將加強對新產品、新業務等重點領域的風險監控、檢查、評估和預警。
券商人士透露，會上有關部門透露的2013年證券業創新發展的六大目標包括，完善證券行業基礎制度；實現功能監管，形成競爭、開放、多元的行業格局；進一步提升證券行業服務實體經濟的能力；推動證券經營機構從傳統通道業務向財富管理轉型；建設更加開放的資本市場；提升證券公司風險管理能力。
繼2012年陸續發布系列創新政策后，會議就2013年行業創新提出了14大類、36項工作安排，亮點頗多。“與去年提出的11項工作要點相比，今年的創新方向更詳細和全面。”上述券商人士表示，36項工作涉及基礎制度安排、功能監管、市場開放、專業服務資產管理業務、債券業務、柜臺交易等14大類。
2013年有關部門將完成證券機構現行法規的“廢、改、立、并”等工作，評估《證券公司監督管理條例》、《證券登記結算管理辦法》、《證券期貨業投資咨詢管理辦法》、《證券投資顧問業務暫行規定》、《客戶交易結算資金管理辦法》、《證券從業人員資格管理辦法》、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法 》、《證券公司資產證券化管理規定》、《證券公司開展中小企業私募債券承銷業務試點辦法》等九項政策的實施效果，并及時修訂完善。此外，將制定《資產支持票據管理辦法》、《私募債務融資工具管理辦法》、《證券公司風險管理指引》；完善指定交易與轉托管制度，建立與柜臺交易相適應的自律規則體系，發布柜臺金融衍生品交易主協議及相關配套規則，建立區域間市場的股權交易自律管理體系。
經紀業務方面，計劃整合滬深兩市證券賬戶功能，允許證券公司開展網絡營銷和服務，允許符合條件的證券營業部開展期貨業務，符合條件的期貨營業部開展證券業務。
建立機構間市場，制定相關規則，支持非現場開戶、網絡銷售、第三方支付在機構間市場先行先試。支持證券公司開展證券抵押擔保業務、結構化產品和信托產品經營、過橋貸款等各領域金融業務。
債券市場方面，計劃允許中小企業私募債在證券公司柜臺發行和轉讓，擴大債券發行主體范圍，豐富債券市場品種，提高債券產品流動性，加快發展風險緩釋工具等固定收益類衍生產品。
值得關注的是，此次會議強調了券商的風險控制。一方面將增強對重點領域(新產品、新業務)的風險監控、檢查、評估、預警。另一方面，計劃優化分類指標體系，弱化分類指標排名，支持證券公司創新發展。總體來看，券業有望迎來創新發展加速期。
中國證券報記者獲悉，按計劃，2013年春夏之交證券行業新一屆“創新大會”有望召開。
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