據河南證監局網站8月17日消息，近日，河南證監局發布3則行政監管措施決定書，深圳君銀證券投資咨詢顧問有限公司河南分公司、北京中方信富投資管理咨詢有限公司鄭州分公司、黑龍江容維證券數據程序化有限公司河南分公司因違反相關規定，被責令改正。
經查，上述3家公司在開展證券投資咨詢業務中，均存在3項問題。
其中，深圳君銀證券投資咨詢顧問有限公司河南分公司及北京中方信富投資管理咨詢有限公司鄭州分公司在開展證券投資咨詢業務中，存在問題如下：未取得證券投資咨詢執業資格的員工對外提供投資建議，向客戶提供投資建議時未向客戶說明依據的證券研究報告發布人和發布日期，對服務能力和過往業績進行誤導性的營銷宣傳。
黑龍江容維證券數據程序化有限公司河南分公司存在問題如下：新增業務場所未履行報備程序，未取得證券投資咨詢執業資格的員工對外提供投資建議，向客戶提供投資建議時未向客戶說明依據的證券研究報告發布人和發布日期。
決定書顯示，3家公司所涉問題違反了《證券投資顧問業務暫行規定》相關規定，河南證監局決定對其采取責令改正的監管措施。上述公司應對所涉問題立即進行整改，并于2018年9月10日前就上述整改落實情況向河南證監局提交書面報告，河南證監局將對整改情況進行檢查驗收。
若上述公司對該監督管理措施不服，可在收到決定書之日起60日內向中國證監會申請行政復議，也可在收到決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。（記者 裴熔熔）
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