映象新聞

　　中信證券官網顯示，徐剛、葛小波與劉威均是中信證券的高級管理人員。中信證券官網顯示的高級管理人員共有7人。

　　新華社8月25日晚間發(fā)布的消息稱，中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動已被公安機關要求協助調查。

　　26日，中信證券公告，公司未收到任何通知，相關情況正在了解之中，如有新的進展，且涉及公告事項時，公司將按照有關規(guī)定及時發(fā)布公告。

　　而截至發(fā)稿，公安機關并未透露徐某等8人是因何事被要求協助調查。中信證券業(yè)也未有進一步的公告披露。

　　3高管被傳涉案

　　有媒體日前報道稱，中信證券徐某即為中信證券執(zhí)行委員會委員、董事總經理徐剛。另外被要求協助調查的7人是：中信證券執(zhí)行委員會委員葛小波和劉威，中信證券權益投資部行政負責人許俊、證券金融業(yè)務線行政負責人房慶利、中信證券金融業(yè)務線的姚杰、中信另類投資部的汪定國以及董事會辦公室副主任梁鈞。

　　從此消息來看，中信證券此次被傳涉事成員包括3名執(zhí)行委員會委員。中信證券官網顯示，徐剛、葛小波與劉威均是中信證券的高級管理人員。中信證券官網顯示的高級管理人員共有7人。

　　中信證券2014年年報顯示，目前執(zhí)行委員共8人，分別為董事長王東明、總經理程博明、負責國際業(yè)務的殷可、負責經紀及研究業(yè)務的徐剛、負責資金運營及另類投資及風險管理工作的葛小波、負責資本中介業(yè)務的劉威、負責投資銀行業(yè)務的陳軍以及負責國際投行業(yè)務的閆建霖。

　　記者了解到，執(zhí)行委員會為中信證券的常設機構，是“為貫徹、落實董事會確定的路線和方針而設立的”最高經營管理機構。執(zhí)行委員會委員均為公司高級管理人員，由董事長或總經理推薦和提名，由董事會聘任和解聘。據悉，執(zhí)行委員會委員直接對董事長或總經理負責，向其匯報工作。

　　此次涉案8人中，除上述3名執(zhí)行委員會委員外，還有房慶利、姚杰和汪定國。

　　從中信官網可以看到，證券金融業(yè)務線與另類投資業(yè)務線均歸金融市場管理委員會管轄，而金融市場管理委員會則在執(zhí)行委員會之下。此次協助調查的劉威，負責資本中介業(yè)務，也是金融市場管理委員會的主任。

　　也就是說，此次協助調查的房慶利、姚杰、汪定國在同一條業(yè)務線上，與劉威是上下級的關系。

　　原因不明

　　“券商的證券金融業(yè)務線是一個獨立的一級部門，和經紀業(yè)務部是平級的，主要負責融資融券等業(yè)務，也做其他的如私募基金之類的。”北京一家券商的兩融業(yè)務人士告訴記者。

　　房慶利在一年半之前接受媒體專訪時也提到，對于中信而言，PB業(yè)務就是面向境內外專業(yè)投資機構提供基于融資融券的一攬子服務，包括保證金融資、證券借貸、程序化交易、風險分析報告、交易策略研究、基金設立咨詢、資本引介等。

　　中信證券的PrimeBrokerage業(yè)務正是房慶利于2010年初開始帶領團隊建立的。

　　7月初，證監(jiān)會表示組織稽查執(zhí)法力量對涉嫌市場操縱，特別是跨市場操縱的違法違規(guī)線索進行專項核查，對于符合立案標準的將立案稽查，嚴肅依法打擊，涉嫌犯罪的，堅決移送公安機關查辦——打擊“惡意做空”正式提上日程。

　　為了達到平抑股價波動、平穩(wěn)市場的目的，隨后監(jiān)管層對融券規(guī)則做出修改。8月3日晚間，上交所與深交所發(fā)布通知，明確規(guī)定投資者在融券賣出后，需自次一交易日起方可償還相關融券負債。這便意味著，融券規(guī)則包括賣出和還券的交易規(guī)則將T+0變?yōu)榱薚+1。

　　“修改規(guī)則前融券是做日內的，頻繁地撤單涉及融券做空，一些頻繁操作的賬戶交易量比較大，監(jiān)管層會過來查一下，至于后面應該也沒什么。”一位熟悉券商兩融業(yè)務的業(yè)內人士認為，此次被查的應該是內幕交易之類，和高頻交易沒有關系。

　　不過，也有分析人士指出，此次中信被查或與“惡意操縱攻擊中國股市軟肋”有關。25日，《證券日報》在頭版顯要位置發(fā)表題為《摧毀中國股市信心將危及整體改革》的文章指出“一些機構幾乎放棄了對基本面的研究分析，轉而把心思放在‘賺國家穩(wěn)定資金的錢’上邊;他們的做法成為傷害市場穩(wěn)定的重要因素。”

　　“如果‘自己人’和外部力量合伙，攻擊市場的軟肋，與政府維穩(wěn)行動對賭，就涉嫌危害國家金融安全，應當對其采取果斷措施。”該文章進一步表示。