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                中信證券董事總經理協助調查 涉違法交易

                2015年08月27日07:00  來源:新京報

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                  股市暴跌了兩天后的8月25日,央行“雙降”,公安部查地下錢莊,證監會也給四家券商發了立案調查通知書。不過,最受關注的莫過于證監會、中信證券和《財經》雜志的員工或前員工被帶走協助調查。

                  據新華社25日電,中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動,《財經》雜志社王某伙同他人涉嫌編造并制造傳播證券、期貨交易虛假信息,中國證監會工作人員劉某及離職人員歐陽某涉嫌內幕交易、偽造公文印章,上述人員已被公安機關要求協助調查。

                  據報道,被帶走調查的徐某即是徐剛,現任中信證券執行委員會委員,董事總經理。中信證券的回應是公司未收到任何通知,相關情況正在了解中,如有新的進展,且涉及公告事項時,公司會按照規定,及時發布公告,公司各類業務正常經營中。

                  徐剛的手機目前處于呼叫轉移狀態。

                  徐剛是中信證券的元老,位于頂端的核心管理層。1998年他加入中信證券至今已經將近20年,被認為是中信證券自己培養起來的重臣。

                  根據公開報道,他曾在中信證券資產管理部、金融產品開發小組、研究部和股票銷售交易部等部門擔任高級經理、副總經理和執行總經理,也曾擔任中信證券研究部、股票銷售交易部行政負責人。

                  徐剛的研究領域是宏觀經濟、市場策略和證券行業。在擔任金融產品開發小組組長時,先后主持開發了中信系列指數、中信基金評級等多項創新金融產品。

                  2003年起,擔任中信證券研究部行政負責人,在他的帶領下,中信證券研究部連續兩年獲得《新財富》最佳研究團隊第一名。2005年起,徐剛兼任股票銷售交易部行政負責人。2007年,上任中信證券董事總經理。業內人士對徐剛的能力評價較高。

                  在中信證券,執行委員會是中信證券內部最高經營管理機構,負責具體實施董事會通過的發展戰略及政策,并負責本集團的日常營運管理。徐剛就是中信證券執行委員會的八人成員之一。

                  根據財新網的報道,今年8月份,徐剛曾有過工作變動,分管的經紀業務將被劉軍接手,而徐剛將分管中信證券后臺、IT以及清算業務,同時還繼續分管研究業務。

                  在進入中信證券之前,徐剛曾任職于中國地質機械儀器工業總公司。中信證券年報顯示,徐剛2014年薪酬為502.42萬元,擁有中信證券股份87萬股。

                  證監會處罰委原主任被帶走協查

                  歐陽健生曾專職打擊內幕交易;涉內幕交易及偽造公文印章;同時被帶走協查的還有證監會發行部三處處長劉書帆

                  8月25日晚,新華社官方微博稱中國證監會工作人員劉某及離職人員歐陽某涉嫌內幕交易、偽造公文印章,已被公安機關要求協助調查。

                  26日,有報道稱,這兩位被公布的證監會工作人員及離職人員分別是證監會發行部三處處長劉書帆和原證監會處罰委主任歐陽健生。不過,新京報記者致電新聞處,未獲得證實。

                  專職打擊內幕交易的人涉嫌內幕交易

                  據報道,被公布的離職人員歐陽某為原證監會處罰委主任歐陽健生。歐陽健生于5月從證監會低調離職,離職時未透露去向,表示想休息休息。

                  歐陽健生在2011年底被任命為稽查總隊副總隊長,負責常務工作,此前在證監會紀委監察局任職。2012年上半年被正式任命為稽查總隊隊長,2012年8月任稽查局局長,由毛畢華接替其稽查總隊隊長一職,2015年歐陽健生被調任處罰委主任,并由羅子發接替擔任稽查局局長。

                  歐陽健生在2012年任稽查總隊副隊長時,重點工作內容是打擊內幕交易、市場操縱、欺詐上市等違法違規行為。

                  證監會發行部三個月兩名官員出事

                  另一被帶走協查的劉書帆,在2014年4月證監會內部輪崗后,擔任發行部三處處長,該處主要負責創業板企業發行的法律審核工作。他曾擔任證監會副主席姚剛上一任秘書,知情人士稱,劉書帆為人口碑很好,平時行事不卑不亢。

                  這意味著主導企業IPO“生殺大權”的證監會發行部再出事。劉書帆是今年第二位涉嫌違規被查的發行部官員。

                  今年6月20日,證監會發行部六處處長李志玲因違規為配偶買賣股票被查處。目前其因涉嫌職務犯罪,已被移送司法機關。

                  2014年清明前后,證監會進行機構調整。合并后的發行部主任繼續由劉春旭擔任,副主任由原創業板部王宗成擔任。一處處長段濤,二處處長蔣彥,三處處長劉書帆,四處處長楊郊紅,五處處長吳國舫,六處處長李志玲,七處處長田斌,發審委處處長鄭健,綜合處處長張望軍。

                  劉書帆所在的三處是負責創業板的法律、財務審核。

                  負責創業發行的官員涉嫌內幕交易的不止一個。

                  在女處長李志玲被查之后,有市場人士指出,內幕交易在中國股市飽受詬病,例如在有些重大政策信息公布之前,股市中往往會出現異動。但監管部門大多并未將這些現象納入內幕交易的查處范疇。如果不能根除“李志玲”們產生的土壤,中國股民就難獲公平的投資機會。(記者 李蕾 金彧)

                文章關鍵詞:中信證券;董事;總經理;協助;調查 責編:謝瑜瑤
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