調整基金經理布局 38家公司旗下105只基金換將
新年伊始,基金公司的人事調整正在緊鑼密鼓地進行著。
《證券日報》基金新聞部記者根據證監會公布的信息整理顯示,今年以來,截至2月7日,已經有105只基金的基金經理發生變動,涉及38家基金公司,占目前有公募產品的基金公司(80家)的47.50%,即有近半數的基金公司在新年都對旗下基金經理的布局進行了調整。其中,新華基金、中歐基金、易方達基金、華夏基金、國泰基金和工銀瑞信基金6家公司,在考察期內,旗下均有5只基金的掌舵人發生變動。
從基金類型上看,掌舵人發生變更的基金中,普通股票型基金占比較大。統計顯示,上述105只基金中,有41只基金都是普通股票型基金,占比為39.05%。從變更原因看,除了正常的基金經理調整和基金經理因個人原因離職外,也和部分基金去年業績表現不佳有關,去年偏股基金業績排名后十名的基金中,已有3只基金的基金經理離任。
統計顯示,20只新年首月發生2次掌舵人變更的基金中,有19只都是在增聘新基金經理一段時間后,原基金經理離任。在一些新手上任的同時,一些老將也逐漸退出公募基金舞臺,匯豐晉信基金的林彤彤和海富通基金的蔣征,這兩位十年老將均在新年首月謝幕,不再管理公募基金。
105只基金“換將”
兩名從業10年老將離任
《證券日報》基金新聞部記者根據證監會公布的信息整理顯示,今年以來,截至2月7日,已經有105只基金的基金經理發生變動。而中國基金業協會公布的數據顯示,截至去年年底,我國基金市場上共有1552只公募基金,即今年以來基金經理發生變動的基金占全部基金的6.77%。
具體看來,除了嘉實優化紅利基金的掌舵人變動是發生在2月份,其余均發生在1月份,即1月份共有104只基金變更基金經理。但是統計顯示,去年1月份和去年12月份掌舵人發生變更的基金數量分別為51只和57只。進入新年后,基金經理的變更無論是同比還是環比都顯得更加“熱鬧”。
從基金類型上看,掌舵人發生變更的基金中,普通股票型基金占比較大。統計顯示,上述105只基金中,有41只基金都是普通股票型基金,占比為39.05%。此外,占比較大的還有混合型基金和債券型基金,分別有23只和22只,占比分別為21.90%和20.95%,而同期發生掌舵人變更的貨幣市場型基金、封閉基金、QDII基金、保本基金的數量分別為6只、3只、3只和1只。
從變更原因上看,一些屬于正常的基金經理調整,原基金經理離任后繼續擔任其他基金的基金經理或者仍在原公司任職,新華基金、中銀基金等公司對旗下多只基金進行集中的基金經理調整,均屬于內部工作調整。也有一些變更是基金經理個人原因辭職導致,東吳進取和東吳動力基金的基金經理唐祝益、國聯安優選基金的基金經理王忠波、華夏回報和華夏回報二號基金的基金經理胡建平均因“個人原因”離職。此外,也有部分基金經理的離職或許和去年基金業績變現不佳有關。東吳行業輪動去年全年收益率僅為-26.13%,位居482只可比偏股基金的倒數第2名,其基金經理任壯于今年1月24日離職。此外,去年排名偏股基金業績榜單后十名的中歐中小盤基金和工銀瑞信紅利基金的基金經理目前也均已離任。
隨著基金經理的變更,在新手上任的同時,一些老將也逐漸退出公募基金舞臺。WIND資訊數據顯示,截至去年12月底,任職基金經理的932人中,任職年限滿10年的基金經理僅剩10位。但是目前,這10人中,已有2人離開公募基金管理崗位。今年1月11日,業內任職基金經理時間最長的林彤彤因個人健康原離開匯豐晉信基金公司,不再管理任何公募基金。隨后,海富通基金公司的蔣征也分別于今年1月17日和1月22日卸下其管理的3只基金的基金經理職位。
6家公司旗下5只變更
20只基金月內2次變動
從基金公司角度看,今年以來掌舵人發生變更的基金共計歸屬38家基金公司,占目前有公募產品的基金公司(80家)的47.50%,即有近半數的基金公司在新年都對旗下基金經理的布局進行了調整。
從旗下發生基金經理變更的基金數量上看,38家基金公司中有22家基金公司旗下均有3只基金的掌舵人在今年以來的一個多月時間內發生變更,占比為57.89%。其中,新華基金、中歐基金、易方達基金、華夏基金、國泰基金和工銀瑞信基金6家公司,在考察期內,旗下均有5只基金發生變動,其中后4家基金公司旗下公募基金數量均在43只以上。
WIND資訊數據顯示,新華基金旗下目前共有15只基金,即其旗下1/3的公募基金的掌舵人都在年內發生變動。公開披露的信息顯示,這5只基金的掌舵人變更均發生在今年1月2日,且原基金經理的離任原因均是“公司內部工作調動”。與新華基金處境類似的中歐基金(旗下有16只公募基金,也有約1/3的基金的掌舵人在年內發生變動),旗下5只發生基金經理變更的基金中,也有4只基金的原基金經理離任的原因是“公司安排”。
值得注意的是,有13家基金公司旗下同一只基金的基金經理在今年1月份內發生2次變更,涉及20只基金。其中東吳基金公司和方正富邦基金公司旗下均有3只這樣的基金。
具體看來,方正富邦貨幣基金、方正富邦互利定期開放基金和方正富邦創新動力基金均于今年1月9日增聘沈毅為基金經理,而其原基金經理均于6天后(1月15日)離任。其中,方正富邦貨幣基金和方正富邦互利定期開放基金的原基金經理均是楊通,而方正富邦創新動力基金的原基金經理是劉晨。
東吳基金公司旗下3只月內兩次變更基金經理的基金“變更步調”和方正富邦旗下基金一樣。進一步統計發現,20只基金中,除富國漢盛封閉基金是2次均為解聘基金經理外,其余19只基金,均是先增聘基金經理,隨后原基金經理離任。其中,增聘新基金經理和原基金經理離任之間時間間隔最長的是大成核心雙動力基金,為21天,最短的是工銀瑞信紅利基金,僅2天。其余基金的間隔時間則多在一周左右。
見習記者 唐 芳
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