券商將對(duì)新股交易賬戶(hù)實(shí)施分類(lèi)管理
記者從多家券商獲悉，深交所近日召開(kāi)了落實(shí)新股交易投資者適當(dāng)性管理工作會(huì)議。深交所在會(huì)上布置了2013年新股交易投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)措施要求，并對(duì)各家券商明確提出需對(duì)新股交易賬戶(hù)實(shí)施分類(lèi)管理。
多家證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、合規(guī)等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人參與此次會(huì)議。深交所在會(huì)上部署了2013年新股交易監(jiān)管工作。深交所要求各證券公司進(jìn)一步健全新股交易管理機(jī)制，配合交易所的自律監(jiān)管對(duì)客戶(hù)做好炒新風(fēng)險(xiǎn)警示和教育工作，防范其頻繁參與新股炒作。同時(shí)，交易所還對(duì)各家公司明確提出，需對(duì)新股交易賬戶(hù)實(shí)施分類(lèi)管理，并統(tǒng)計(jì)相關(guān)賬戶(hù)信息，如資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好等。
會(huì)議還總結(jié)了近年來(lái)炒新個(gè)人賬戶(hù)的總體情況以及新股上市初期的異常交易情況。研究數(shù)據(jù)顯示，從部分新股上市初期的表現(xiàn)看，市場(chǎng)炒新現(xiàn)象依然十分突出。以浙江世寶為例，該股發(fā)行價(jià)僅2.58元/股，上市首日收盤(pán)報(bào)18.75元，漲幅逾626%。
南方某券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人士指出，此次會(huì)議是在證券投資者適當(dāng)性制度指引發(fā)布的大環(huán)境下，對(duì)細(xì)分領(lǐng)域的進(jìn)一步落實(shí)。未來(lái)公司會(huì)根據(jù)交易所的規(guī)定密切關(guān)注客戶(hù)參與新股交易的情況，對(duì)新股交易賬戶(hù)實(shí)施分類(lèi)管理，主要是加強(qiáng)對(duì)公司后臺(tái)運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)的建設(shè)，比如通過(guò)統(tǒng)一的短信推送方式等加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)警示和投資者教育等，以進(jìn)一步提高客戶(hù)服務(wù)的適當(dāng)性和有效性。
但也有投行人士指出，交易所通過(guò)加強(qiáng)新股上市初期投資者適當(dāng)性管理等措施在一定程度上對(duì)維護(hù)新股交易正常程序及投資者權(quán)益保護(hù)方面起到積極作用，但很難從根本上杜絕炒新。建議設(shè)置獨(dú)立的“新股板”并輔以投資者準(zhǔn)入機(jī)制，例如只允許機(jī)構(gòu)投資者的參與，更有助于企業(yè)上市的平穩(wěn)過(guò)渡。（王曉宇）
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