姚剛：六大舉措把資本市場誠信建設(shè)引向深入
中國證監(jiān)會副主席姚剛?cè)涨霸诔鱿讓谩爸袊\信法治保障論壇”時表示，中國證監(jiān)會將以全面實施《誠信監(jiān)管辦法》為抓手，以啟動運行升級后的誠信數(shù)據(jù)庫為依托，從許可審查程序、創(chuàng)新業(yè)務(wù)限制、常規(guī)監(jiān)管檢查、行政處罰和市場禁入從嚴裁量等方面，全方位強化對資本市場違法失信行為的懲戒、約束。他同時還透露，證監(jiān)會下一步將積極推動健全完善證券侵權(quán)民事賠償機制，加大民事賠償力度，完善民事責任分配，真正使市場違法失信主體付出必要的經(jīng)濟成本和代價。
姚剛指出，中國證監(jiān)會高度重視誠信建設(shè)，不斷完善資本市場誠信建設(shè)的法律基礎(chǔ)。以《證券法》、《刑法》、《期貨交易管理條例》等法律法規(guī)、司法解釋的制定和修訂為抓手，重點針對內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述、背信損害上市公司利益、利用非公開信息交易等違法失信行為，強化民事、刑事和行政法律責任。截至目前，現(xiàn)行有效的證券期貨法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件共有525件，其中規(guī)章69件，規(guī)范性文件434件。
同時，切實加大對違法失信行為的打擊力度。積極推進行政執(zhí)法體制和工作機制改革，嚴肅查處違法失信行為。2006年至2011年，共立案調(diào)查各類證券違法違規(guī)案件548起，移送公安機關(guān)120起，共對202家機構(gòu)與1212名個人進行處罰，對307名個人采取市場禁入措施。今年以來，進一步加大了案件查辦和曝光力度。
他還指出，中國證監(jiān)會還建立了資本市場統(tǒng)一的誠信信息平臺。囊括主體基本信息、行政許可審批信息、違法違規(guī)處理信息、行業(yè)自律管理信息、日常監(jiān)管關(guān)注信息、部際共享信用信息等，既有負面信息，也有正面信息。截至目前收錄了約1萬家機構(gòu)和49萬名個人的誠信信息，其中包括約3500家機構(gòu)、8200名個人的不良記錄。另外，為提高失信成本和代價，中國證監(jiān)會在監(jiān)管實踐中探索實施了一系列的誠信約束，包括將不良記錄與專家委員選任、市場準入許可、日常監(jiān)管關(guān)注、處罰處理情節(jié)等對接、掛鉤。
姚剛表示，下一步，中國證監(jiān)會將采取六大舉措，繼續(xù)把資本市場誠信建設(shè)引向深入：一是以推動修改出臺《基金法》、建議開展《證券法》的修改工作、建議研究制訂《期貨法》為重點，不斷完善資本市場誠信建設(shè)的法律基礎(chǔ)；二是秉承對違法失信行為“零容忍”的理念，持續(xù)保持嚴厲打擊內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐發(fā)行、虛假信息披露等違法失信行為的高壓態(tài)勢；三是積極推動健全完善證券侵權(quán)民事賠償機制，加大民事賠償力度，完善民事責任分配，真正使市場違法失信主體付出必要的經(jīng)濟成本和代價；四是正式啟動升級后的資本市場誠信數(shù)據(jù)庫，積極推進部際信用信息共享，為誠信建設(shè)奠定更為堅實的信息基礎(chǔ)；五是全面貫徹實施《誠信監(jiān)管辦法》，切實加大失信懲戒約束力度，做好誠信信息查詢服務(wù)工作，發(fā)揮市場和社會的監(jiān)督作用；六是積極探索守信激勵引導(dǎo)，充分發(fā)揮行業(yè)自律組織的功能和作用，宣傳誠信典型，試點誠信狀況評價，促進市場和行業(yè)誠信自律。（侯捷寧）
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