證券業(yè)協(xié)會(huì)正起草多個(gè)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則
證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)陳自強(qiáng)8日在《誠(chéng)信監(jiān)管辦法》貫徹實(shí)施座談會(huì)上表示，為推進(jìn)誠(chéng)信監(jiān)管，正在組織起草證券投資顧問人員、保薦代表人、券商直投從業(yè)人員等執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，以進(jìn)一步完善證券業(yè)誠(chéng)信自律規(guī)則體系。并加大失信懲戒力度，把誠(chéng)信“軟約束”和自律懲戒“硬約束”緊密結(jié)合起來。
陳自強(qiáng)表示，協(xié)會(huì)將從多個(gè)方面采取有力措施，推進(jìn)證券業(yè)誠(chéng)信建設(shè)。目前，協(xié)會(huì)已制定了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范》、《證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等誠(chéng)信準(zhǔn)則，正在組織起草證券投資顧問人員、保薦代表人、券商直投從業(yè)人員等執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，以進(jìn)一步完善證券業(yè)誠(chéng)信自律規(guī)則體系。
此外，協(xié)會(huì)還將研究制定證券公司內(nèi)部誠(chéng)信約束指引，督促證券公司完善內(nèi)部誠(chéng)信監(jiān)督、約束機(jī)制。并加大失信懲戒力度，把誠(chéng)信“軟約束”和自律懲戒“硬約束”緊密結(jié)合起來。
他透露，近期，協(xié)會(huì)將發(fā)布實(shí)施《自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》和《自律監(jiān)察案件辦理程序規(guī)則》，進(jìn)一步明確協(xié)會(huì)自律懲戒措施的種類以及各自的適用范圍、適用原則，規(guī)范自律懲戒案件的辦理程序和職責(zé)分工，以夯實(shí)行業(yè)自律監(jiān)察工作的制度基礎(chǔ)，為下一步加大執(zhí)業(yè)檢查和自律懲戒工作力度、增強(qiáng)自律管理的有效性創(chuàng)造條件、提供依據(jù)。（敖曉波）
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