證監會：深入打擊內幕交易和市場操縱
日前，為進一步落實中央紀委懲防體系建設分工方案中證監會牽頭任務，深入打擊內幕交易和市場操縱行為，證監會紀委在深圳組織召開座談會。會黨委委員、紀委書記黎曉宏出席會議并講話。各交易所紀委書記和市場監察部門的同志以及會機關相關部門負責同志參加座談，中央紀委二室、中國紀檢監察雜志、中國紀檢監察報社和中國紀檢監察干部學院等有關方面同志應邀參加了會議。
交易所市場監察部門作為稽查執法的重要組成部分，處于市場執法的最前沿，承擔著發現違法違規行為、上報違法違規線索、制止不當交易和協助調查等重要職責。多年來，通過完善監控指標體系和技術手段，已經形成了功能強大的市場監察技術系統。2009年至今，滬深證券交易所共向證監會上報案件線索435件，占證監會全部案件線索的47%，其中，內幕交易和市場操縱的案件線索占比達60%，在打擊內幕交易和市場操縱行為方面發揮了重要作用。
黎曉宏指出，要圍繞推進懲防體系建設，不斷深化對打擊內幕交易和市場操縱行為的認識。他說，內幕交易和市場操縱是當前資本市場最為突出的違法違規行為，嚴厲打擊內幕交易和市場操縱行為不僅是證券執法的工作重點，也是推進懲防體系建設的重要內容。必須充分認識打擊內幕交易和市場操縱行為的重要意義，切實增強打擊內幕交易和市場操縱行為的使命感、緊迫感、責任感。近兩年通過加大懲治力度，打擊內幕交易和市場操縱行為取得了明顯的階段性成效。但從實際看，盡管我們采取了不少防控措施，這兩類案件易發多發的態勢并沒有得到根本遏制。要深刻領會黨中央、國務院和中央領導同志的重要指示精神，認真貫徹會黨委的重大決策部署，從推進懲防體系建設，促進資本市場科學發展的戰略高度，充分發揮一線監管優勢，持續深入地打擊內幕交易和市場操縱行為。
黎曉宏提出，要圍繞市場監察工作的重點和難點，積極尋求破解之道。他說，構建懲防體系建設，既包括證券期貨監管系統的懲防體系，同時更重要的是切實完成懲防體系建設證監會牽頭任務。從當前資本市場違法違規行為來看，還有一些突出的重點和難點問題亟待解決。要破解這些這些困難和挑戰，必須進一步加強技術系統建設，優化監控指標體系，不斷提高異動線索發現能力和準確性；進一步加強聯動監管機制建設，更加重視信息交換與共享，有效防范跨市場風險；進一步加強研究能力建設，適應市場快速發展的要求，及時跟蹤研究新交易特點和違法違規行為變化，不斷提高及時應對打擊的能力和水平。
黎曉宏要求，要圍繞市場風險和廉政風險，探索建立廉政風險多重防控體系。他說，推進懲防體系建設是我們的一項重要職責，必須把防控市場風險和廉政風險作為構建懲防體系的有力抓手，結合監管部門實際，研究建立廉政風險防控體系。強調抓前沿就是通過采取一些剛性的措施，把反腐倡廉要求納入到各項業務工作之中，通過抓權力運行的前沿，抓市場監管的前沿，抓日常監管的前沿，把防范市場風險與廉政建設結合起來，把市場監察與現代管理結合起來，實現廉政風險防控的系統性、協調性、公開性、實效性，全面系統地做好廉政風險防控工作。他表示，廉政風險防控體系第一道防線包含“信息防控”、“崗位防控”、“流程防控”和“制度防控”等內容。信息防控要抓預警，崗位防控要抓隔離，流程防控要抓公開，制度防控要抓執行。第二道防線是結合會機關和系統各單位實際，“審批前沿抓重點崗位”、“監管前沿抓派出機構”、“市場前沿抓交易所”。同時，還要發揮“技術防控”、“案件查控”、“系統防控”等三道防線的作用，扎實推進廉政風險防控工作。
黎曉宏還要求從事市場監察工作的同志，要嚴守保密制度，嚴守業務規程，嚴守廉政紀律，通過加強廉政建設，防范廉政風險，進一步促進市場監察工作，為資本市場穩定健康發展作出應有的貢獻。
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