有序建立誠(chéng)信的金融系統(tǒng)
在正在召開的十一屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十次會(huì)議上，常委會(huì)組成人員第三次審議證券投資基金法修訂草案，此前的常委會(huì)第二十九次會(huì)議審議了這部修訂草案。
常委會(huì)組成人員在分組審議時(shí)表示，修訂草案借鑒了現(xiàn)行的非公開募集基金和外國(guó)的立法情況，對(duì)非公開募集基金作了一些原則性的規(guī)定。還加強(qiáng)了基金投資者的權(quán)益和基金管理人或者管理公司，或者律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所的法律責(zé)任。這是難能可貴的改變，因?yàn)橐陨系男薷模瑢?duì)有序改善證券投資基金這種投資、融資渠道，有序地建立一個(gè)有誠(chéng)信的金融系統(tǒng)是有必要的。
全國(guó)人大法律委員會(huì)副主任委員孫安民表示，修訂草案二次審議稿規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)有權(quán)“決定提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)”。有些常委委員和地方、部門提出，基金份額持有人大會(huì)對(duì)基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)既有權(quán)決定提高，也有權(quán)決定降低。法律委員會(huì)經(jīng)同財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)、國(guó)務(wù)院法制辦公室、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)共同研究，建議將這一項(xiàng)修改為“決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)”。
孫安民介紹，修訂草案二次審議稿規(guī)定，非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括“買賣股票”等證券。有的部門提出，非公開募集基金從事買賣公開發(fā)行的股份有限公司的股票，會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)和公眾利益產(chǎn)生重要影響，可由本法調(diào)整，但對(duì)投資于非公開發(fā)行的股權(quán)或者股票的活動(dòng)，仍按照現(xiàn)行部門職責(zé)分工進(jìn)行管理為宜，建議對(duì)買賣股票的范圍規(guī)定得更明確一些。草案三審稿將這一款中的“買賣股票”修改為“買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票”。
孫安民說，修訂草案三次審議稿規(guī)定：“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員在任職期間，或者離職后在公務(wù)員法規(guī)定的期限內(nèi)，不得在被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中擔(dān)任職務(wù)。”
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