近日，為規(guī)范期貨公司風(fēng)險管理服務(wù)子公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)的備案工作，中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中期協(xié)”）根據(jù)《期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作指引》和相關(guān)工作規(guī)則，制定了《期貨公司風(fēng)險管理服務(wù)子公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)備案工作規(guī)程（試行）》、《期貨公司風(fēng)險管理服務(wù)子公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)方案評估工作規(guī)則（試行）》等相關(guān)實施細(xì)則和配套文件，并自2013年2月1日起發(fā)布實施。

　　這意味著，期貨公司開設(shè)風(fēng)險管理服務(wù)子公司已有規(guī)可循，目前可正式上報備案和評估材料。記者從期貨公司了解到，多數(shù)符合資質(zhì)的期貨公司都已在積極籌備中，少數(shù)公司已將備案材料上交至中期協(xié)，評估通過后即可注冊子公司，正式開展“期現(xiàn)結(jié)合業(yè)務(wù)”。

　　備案前需通過評估

　　按規(guī)定，期貨公司在正式提出備案申請前，應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會組織的業(yè)務(wù)試點(diǎn)方案評估，應(yīng)提交期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)備案基本情況登記表、期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)可行性報告及業(yè)務(wù)試點(diǎn)實施方案、期貨公司關(guān)于風(fēng)險管理服務(wù)子公司的管理制度、期貨公司風(fēng)險管理服務(wù)子公司內(nèi)部管理制度等材料。

　　同時，根據(jù)評估工作需要，中期協(xié)將組成評估工作小組，評估工作小組由7名專家組成。評估內(nèi)容主要有，業(yè)務(wù)試點(diǎn)可行性，包括開展業(yè)務(wù)試點(diǎn)的客觀需求和公司的專業(yè)能力等；業(yè)務(wù)試點(diǎn)實施方案，包括業(yè)務(wù)開展計劃、主要業(yè)務(wù)模式、業(yè)務(wù)合同、業(yè)務(wù)流程以及機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況等；風(fēng)險控制的有效性，包括主要業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)與風(fēng)險控制措施，業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系，合規(guī)管理、業(yè)務(wù)隔離等風(fēng)險管理制度；客戶合法權(quán)益保護(hù)措施，包括客戶資信管理、業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示、客戶投訴及糾紛處理機(jī)制等。

　　根據(jù)專家評估意見，通過評估的，由期貨公司向協(xié)會提出設(shè)立風(fēng)險管理服務(wù)子公司的備案申請或于新增業(yè)務(wù)模式開展之后5個工作日內(nèi)向協(xié)會報告；未通過評估的，由期貨公司根據(jù)專家評估意見進(jìn)一步完善后再提交協(xié)會進(jìn)行評估。 業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，期貨市場許多創(chuàng)新業(yè)務(wù)是全新的實踐，具有一定的不確定性和風(fēng)險。開展評估工作或為了能有效隔離風(fēng)險，防范子公司在開展業(yè)務(wù)過程中可能面臨的市場風(fēng)險、操作風(fēng)險，以及發(fā)生欺詐投資者、操縱市場等惡性事件。

　　期貨公司忙籌備

　　“備案材料已遞交至中期協(xié)，等正式通知下來后就可以注冊子公司了”，廣發(fā)期貨總經(jīng)理肖成稱。某期貨公司人士也表示，目前期貨市場上的創(chuàng)新業(yè)務(wù)都在積極籌備中，風(fēng)險管理服務(wù)子公司業(yè)務(wù)也在穩(wěn)步推進(jìn)中，并卓有成效。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，現(xiàn)貨業(yè)務(wù)的開閘將改變期貨公司以往以通道業(yè)務(wù)為主的局面，并成為期貨公司新的利潤增長點(diǎn)和盈利模式。

　　多數(shù)受訪期貨公司表示，此前在其他業(yè)務(wù)中積累了一些經(jīng)驗，因此子公司的籌備工作都較為順利，客戶也多以期貨公司的潛在客戶為主?！捌谑袆?chuàng)新業(yè)務(wù)在于能給客戶提供全方位的服務(wù)，滿足客戶的多重風(fēng)險管理需求”，肖成表示。（記者 董錚錚）