2011年中金所動(dòng)用監(jiān)管措施284次
3月9日，中國金融期貨交易所（下稱“中金所”）發(fā)布《2011年度自律管理工作報(bào)告》（簡稱“報(bào)告”）。在實(shí)現(xiàn)股指期貨安全運(yùn)行、市場(chǎng)功能逐步發(fā)揮的同時(shí)，中金所堅(jiān)持強(qiáng)勢(shì)監(jiān)管，以“零容忍”的態(tài)度遏制違規(guī)苗頭。
2011年，中金所認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)厲打擊異常交易行為，遏制異常交易行為進(jìn)一步發(fā)展為情節(jié)嚴(yán)重的違規(guī)行為和價(jià)格操縱等性質(zhì)和后果特別嚴(yán)重的違法行為，從而避免、減少違法違規(guī)行為對(duì)市場(chǎng)的危害。
2011年，中金所嚴(yán)肅查處各類異常交易行為、違規(guī)行為，采取電話提示會(huì)員首席風(fēng)險(xiǎn)官、發(fā)出市場(chǎng)監(jiān)查關(guān)注函、約見會(huì)員總經(jīng)理及首席風(fēng)險(xiǎn)官談話等監(jiān)管措施284次，其中包括對(duì)8個(gè)客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施。
適當(dāng)性制度現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)檢查，是中金所指導(dǎo)和推動(dòng)會(huì)員落實(shí)該項(xiàng)制度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。2011年，中金所將現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)檢查重點(diǎn)落在新會(huì)員及重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)公司上，并結(jié)合“五位一體”（證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)各地派出機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心）監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，不斷深化適當(dāng)性制度現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)檢查工作的內(nèi)涵。
在完善業(yè)務(wù)規(guī)則上，中金所不斷完善監(jiān)管措施，及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則，提升監(jiān)管工作規(guī)范性，針對(duì)股指期貨季月合約價(jià)格瞬間大幅波動(dòng)及時(shí)采取措施。
與此同時(shí)，中金所還著眼于交易所前端控制，及時(shí)采取暫停接受兩個(gè)季月合約市價(jià)指令申報(bào)的措施，并于2011年8月8日起執(zhí)行。措施執(zhí)行后，季月合約價(jià)格瞬間大幅波動(dòng)顯著減少。
除此之外， 2011年3月14日，《中國金融期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備指引（試行）》正式執(zhí)行，指引進(jìn)一步明確了監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和程序，強(qiáng)化了對(duì)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的常態(tài)化管理。
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