映象財經

　　6月23日，四川證監局依法對上市公司四川成都紅旗連鎖股份有限公司（簡稱“紅旗連鎖”）控股股東、董事長、總經理曹世如違反法律規定進行減持的行為作出行政處罰。

　　經查明，曹世如作為持有上市公司紅旗連鎖55.48%股份的股東，在2016年5月10日和6月15日，兩次通過大宗交易方式合計減持紅旗連鎖13%的股票。曹世如在減持股份過程中，違反《證券法》第86條相關規定，未在報告期限內和報告、公告后2日內停止買賣該上市公司的股票。根據《證券法》第204條的規定，四川證監局依法責令曹世如改正，給予警告，并處600萬元罰款。

　　為維護資本市場的正常秩序，保護廣大投資者的合法權益，防止內幕交易、操縱市場等證券違法行為，對于違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的行為，四川證監局將嚴格依照《證券法》第204條的規定，責令違法主體改正，給予警告，并處以違法買賣證券等值以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員也將給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

　　特別需要指出的是，近期，中國證監會出臺了《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》，滬深證券交易所也發布了相應的實施細則，進一步規范了上市公司有關股東的股份減持行為。上述規范要求是證券監管機構和證券交易所在保障當事人依法享有的股份轉讓權利的基礎上，從維護市場規范、透明、有序交易，避免干擾、沖擊正常交易秩序的目的出發，依法作出的規范制度安排。對于雖然沒有違反法律規定，但違反中國證監會規定和證券交易所規則的減持行為，中國證監會可以采取相應的監管措施，證券交易所也可以采取相應的紀律處分和監管措施。