據稱駐點一個月，全面通查抽調交易監控錄像

　　理財周報記者劉夢/深圳報道

　　記者從華泰柏瑞基金一位高管處了解到，上海的基金公司也要接受每三年一次的大檢查。

　　夏雷陣陣，狂風過后，積水退去。天空剛剛放晴，基金監管大鼓再次被擂響。一支超過20人的監管團隊正活躍在深圳基金公司。

　　跟其他在8點多正常打卡上班的員工一樣，他們著裝正式，提著塞了資料的公文包，一大早趕到基金公司，在公司安排的會議室一直工作到傍晚。第二天接著重復這樣的工作，時間長達一個月。

　　這是證監局三年一度的深度大檢查，正在深圳。

　　三年大檢進行時

　　深圳中心區一家基金公司的會議室里多了一臺大機箱，桌子上零散放著文件資料，幾人圍坐耳語。

　　在這前后一個月時間里，他們可以自由進出基金公司的交易室、投研辦公室，可以隨時調取監控錄像，打開IT系統內部所有數據。這些人在基金公司的存在，顯得自由而嚴肅。

　　他們是深圳證監局的檢查團隊。

　　談起證監局檢查，很多投研人士都能說出一兩個相似的場景。證監局稽查隊喜歡搞突擊，常有一小分隊人馬忽然造訪，抽查基金公司投研部的電腦。之前深圳、上海個別“老鼠倉”均是被突擊檢查發現的，深圳一位基金經理如是說。

　　此時活躍在深圳的20人監管團隊，是為了完成對基金公司三年一次的全面深度大檢，其檢查范圍涉及基金公司全部業務。監管團隊將在每個公司駐點約一個月，逐個檢查。

　　“想查什么就查，想調資料看就調，想找人談話就談。查投研人是不是帶手機工作，這只是最基本的，偶爾也會抽查投研部的電腦，還有交易室的監控錄像。”一家近年接受了三年檢的基金公司人士說。

　　目前公募基金公司投研部，基金經理和研究員的辦公室頭頂都安置著攝像頭，隨時可調出監測錄像。

　　2012年4月，檢查隊在深圳一家規模為60億的公募——信達澳銀基金——進行駐點調查。

　　7月，其轉赴600億公募規模的招商基金。

　　8月，這支隊伍在公募規模同為600億的鵬華基金，繼續駐點檢查。

　　去年，南方基金、大摩華鑫基金也接受了同批次的三年檢查。

　　除了大摩華鑫在2011年被曝投研亂象，信達澳銀基金仍然抱著60億規模偏居一隅以外，其余接受三年大檢的基金公司今年業績、規模表現均相對穩定。其中一家基金公司還在今年證監局的內部治理大會上被點名表揚，緣由是“內控出色”。

　　數月下來，這支檢查隊的人數也由不足10人增加到20余人。“部分是北京、上海證監局的同事，到深圳來學習的。近年深圳的監管做得很不錯。”一位接近監管層的人士透露。

　　駐點期間，基金公司將給監管團隊安排一個大會議室，作為一個月駐點期間的臨時工作室。監管人員還搬來了機箱，置于基金公司會議室。

　　檢查隊成員每天早上先到深圳證監局報道，然后趕到基金公司。個別成員早上直接趕赴駐點基金公司“上班”。他們著裝正式，提著塞了資料的公文包，正常時間工作到傍晚，下班，跟基金公司普通職員一樣正常作息。

　　下一站深圳基金三年檢的對象，無人知曉。“局里來查，公司內部系統不會有通知的。局里主要和監察稽核部對接工作。”深圳一位基金市場人士說。

　　北滬廣深四地聯查

　　不止深圳在舉行三年大檢。記者從華泰柏瑞基金一位高管處了解到，上海的基金公司也要接受每三年一次的大檢查。“這是證監會里的規定，北上廣深都要執行。”

　　今年，證監會最早在北京展開大規模檢查，隨后擴至上海、深圳。“郭主席上臺后，基金監察力度明顯加大了。”一位監管系統人士回應記者。

　　上海基金也明顯感覺到監管力度加大。今年來上海多家基金公司員工被要求報備直系親屬信息，個別親友炒股的員工被提醒注意避免涉及違規。

　　深圳證監局則在2012年一開年就提出基金公司要加強風控，做自查。基金公司自查主要項目包括檢查業務流程漏洞、風險點等等。上半年以來，基金公司為自查完成的工作和提交的報告繁多，已經讓不少基金公司感到忙亂。

　　今年6月，有人士向理財周報透露，監管層召集了200余名科級以上干部，在北京集訓一個月后，分成若干稽查小組，分別進駐北京、杭州、深圳等區域，稽查公私募基金。這一番檢查，是對內幕交易的稽查，而非例行檢查。

　　基金監管

　　基金稽查到底走什么流程？由于媒體鮮有報道，基金公司各部門也不直接與監管層對接，基金稽查一直顯得比較神秘。

　　記者采訪廣東證監局轄區一家基金公司總裁獲悉，證監局對基金公司監管主要分為日常監管、年度監管和重點監管，由證監會基金部和各地證監局基金處負責，主要檢查內容包括運營合規、是否符合基金法，以及內控治理等。目前在深圳進行的三年檢正是年度監管的一種。

　　“證監局稽查處一般不出面，要是他們出面，那就是有大事要查。最好不要碰到他們。”該總裁對記者說，“稽查”主要指向內幕交易。

　　“日常監管則由地方證監局基金監管處負責，一個監管人員負責幾家公司。主要查系統風險、流程等。”一家熟悉證監局工作的人士稱。

　　日前，各大基金公司正在進行IT系統故障演練。“假如基金公司IT系統遭遇故障，突然斷掉了，被黑客入侵了，或者被水浸了，基金公司各部門應該怎樣應對。已經做了幾次模擬了。”深圳一基金公司市場部人士說。類似的IT系統故障演練在2008年舉行過一次。據聞，近日，證監會將抽調基金公司進行演練檢查。 （劉夢）