取消主要股東持股比例和關(guān)聯(lián)持股限制，將主要股東持股鎖定期由1年延長為3年

　　中國證監(jiān)會(huì)20日就《證券投資基金管理公司管理辦法》及其配套規(guī)則《關(guān)于實(shí)施<；證券投資基金管理公司管理辦法>；若干問題的通知》修訂草案向社會(huì)公開征求意見，指出將取消內(nèi)資基金公司主要股東持股比例不超過49%的規(guī)定；取消對持股5%以下股東的審核，為今后專業(yè)人士持股以及基金公司上市預(yù)留法律空間。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，此次修訂草案的內(nèi)容主要包括六方面。

　　一是對《管理辦法》中涉及的部分行政許可項(xiàng)目進(jìn)行了調(diào)整，包括取消對持股5%以下股東的審核。

　　“這是為便利民間資本進(jìn)入基金行業(yè)，健全資本約束、推進(jìn)股權(quán)多元化，為今后專業(yè)人士持股以及基金公司上市預(yù)留法律空間，充分發(fā)揮資產(chǎn)管理行業(yè)人力資本的積極作用。”該負(fù)責(zé)人說。

　　同時(shí)，還包括取消變更基金公司名稱等行政許可項(xiàng)目；將修改章程審核變更為變更公司章程重要條款審核，取消對變更章程一般條款的審核等。

　　二是取消主要股東持股比例和關(guān)聯(lián)持股限制，鼓勵(lì)主要股東為基金公司提供持續(xù)有力的支持，同時(shí)加強(qiáng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)建設(shè)，完善公司治理，避免同業(yè)競爭。取消了內(nèi)資基金公司主要股東持股比例不超過49%的規(guī)定。對單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例在50%以上的，在現(xiàn)有獨(dú)立董事不少于董事會(huì)人數(shù)三分之一的基礎(chǔ)上，明確與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不超過三分之一；要求監(jiān)事會(huì)職工代表的比例不得少于監(jiān)事會(huì)人數(shù)的1/2。要求基金公司的總經(jīng)理必須為公司董事。

　　為避免同業(yè)競爭，防止監(jiān)管套利，擬要求基金公司的單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例在50%以上的，該股東及其控制的機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營與基金公司相同或類似的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。對目前主要股東持股比例達(dá)到或者超過了50%，擬實(shí)行“老人老辦法，新人新辦法”，即修訂后的《管理辦法》實(shí)施前持股比例已經(jīng)達(dá)到或者超過50%的，不適用此項(xiàng)規(guī)定，但在原有持股比例基礎(chǔ)上增持股權(quán)或股份比例的除外。

　　三是延長主要股東持股鎖定期，強(qiáng)化監(jiān)管措施，進(jìn)一步規(guī)范股東、實(shí)際控制人行為。將主要股東的持股鎖定期由1年延長為3年，引導(dǎo)股東形成長期投資的理念。同時(shí)，取消股東出讓股權(quán)未滿3年不受理其設(shè)立基金公司或受讓股權(quán)申請的限制。對股東、實(shí)際控制人的行為予以進(jìn)一步規(guī)范，強(qiáng)化法律責(zé)任。

　　四是豐富組織形式，明確設(shè)立專業(yè)子公司和業(yè)務(wù)外包的要求。允許基金公司設(shè)立專業(yè)子公司、將部分業(yè)務(wù)服務(wù)外包，進(jìn)一步增強(qiáng)行業(yè)活力，拓展行業(yè)發(fā)展空間，鼓勵(lì)基金公司開展差異化、專業(yè)化的市場競爭，有效隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　五是豐富監(jiān)管手段，強(qiáng)化監(jiān)管措施，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，維持基金持有人利益。

　　六是加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)范，引導(dǎo)公司合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)行。

　　此外，該負(fù)責(zé)人介紹，此次修訂還拓寬了境外股東的范圍，將境外股東應(yīng)當(dāng)具備的資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)從主要管理公募基金的經(jīng)驗(yàn)拓寬到具有管理養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金等方面的經(jīng)驗(yàn)，以更好地順應(yīng)未來我國基金公司專業(yè)化投資的需要，同時(shí)明確了外資權(quán)益的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，繼續(xù)推動(dòng)基金行業(yè)對外開放。（朱寶琛）