傳證監(jiān)會暫停受理國信保薦材料2個月
昨日，市場人士爆料稱，證監(jiān)會將暫停受理國信證券保薦材料2個月。繼平安證券之后，國信證券是否成為證監(jiān)會第二個處罰的對象？國信證券正保薦的60多家IPO項(xiàng)目將何去何從？
昨日，《金證券》記者第一時間致電國信證券進(jìn)行求證，得到的回復(fù)是“沒有接到相關(guān)消息通知”。不過，來自上海和深圳的資深券商投行人士均向記者證實(shí)“消息屬實(shí)”，并強(qiáng)調(diào)國信內(nèi)部已于上周五接到口頭通知。
市場爆料
昨日13:48，微博ID為“微笑刺客1980”的上海市場人士在微博上寫道：“據(jù)傳，國信證券暫停受理推薦發(fā)行申請材料2個月，求證。”該條微博隨后被各大社交論壇轉(zhuǎn)發(fā)。
事實(shí)上，在平安證券遭證監(jiān)會警告、罰款以及暫停保薦資格3個月的懲罰后，國信證券的日子就十分不好過。因?yàn)榘凑毡Ｋ]業(yè)務(wù)管理辦法，國信證券已觸及了被懲罰的紅線。
2013年5月4日，國信證券保薦的勤上光電因涉嫌信披違規(guī)，被證監(jiān)會立案調(diào)查；5月6日，同樣為國信證券保薦的隆基股份因涉嫌違反證券法而被中國證監(jiān)會立案稽查。
保薦項(xiàng)目業(yè)績變臉比例之高更是讓國信證券難以自圓其說。公開統(tǒng)計顯示，2010年至2012年，國信證券保薦的83家上市公司中，55家出現(xiàn)不同程度營業(yè)收入或凈利潤下降情況。
而在去年保薦的22家公司中，接近10家業(yè)績下滑。2012年3月29日上市的慈星股份去年?duì)I業(yè)利潤大降54.59%；2012年6月13日上市的中穎電子去年?duì)I業(yè)利潤同比大降69.6%；同年7月16日上市的科恒股份營業(yè)利潤降幅高達(dá)79.87%；營業(yè)利潤出現(xiàn)大幅下滑的還有任子行、晶盛機(jī)電、共達(dá)電聲等5家公司。
鑒于國信證券的保薦情況，此前市場曾猜測國信證券也會被暫停3個月保薦資格。
同行證實(shí)
不過，截至昨日下午，國信證券對上述消息未做具體回應(yīng)。《金證券》記者第一時間致電國信證券，相關(guān)工作人員回復(fù)“沒有接到通知，不清楚這一情況”。
隨后，記者分別聯(lián)系了深圳地區(qū)、上海地區(qū)兩位券商投行資深人士，試圖進(jìn)一步求證。他們告訴記者“消息屬實(shí)”，“上周五國信證券內(nèi)部就已經(jīng)接到了證監(jiān)會的口頭通知”。
“為什么公司和證監(jiān)會都沒有發(fā)公告？為什么會是2個月的懲罰？”《金證券》記者詢問兩位券商投行資深人士。上海投行資深人士聽后表示，“這個處罰確實(shí)怪怪的，但確實(shí)是真的，國信瞞得比較嚴(yán)。”
而前述深圳地區(qū)投行資深人士解釋，國信證券的問題正在立案調(diào)查中，這并不是正式的處罰，也不是最終的處理結(jié)果，只是臨時性的措施。
值得注意的是，昨日，《金證券》記者在與國信證券相關(guān)工作人員交流時，對方再三強(qiáng)調(diào)，公司投行部目前正常運(yùn)作。
影響不大
暫停受理推薦發(fā)行申請材料對券商意味著什么？
國內(nèi)另一家券商投行人士告訴《金證券》記者，這相當(dāng)于國信證券暫時不會有新的項(xiàng)目在證監(jiān)會排隊(duì)了。“2個月的懲罰期對國信證券影響不大，只能說是象征性撓撓癢，關(guān)鍵要看證監(jiān)會后續(xù)的懲罰措施。”
國信證券遭遇處罰，直接受影響的莫過于投行工作人員和正在保薦的擬IPO項(xiàng)目。《金證券》記者了解到，國信證券投行團(tuán)隊(duì)在業(yè)內(nèi)一直十分“兇猛”。2010年鼎盛時期，國信投行團(tuán)隊(duì)接近500人，即便是2004年低迷期，國信投行團(tuán)隊(duì)也保持在100人左右。“這個團(tuán)隊(duì)以前是很嚇人的，但現(xiàn)在回頭看也許正是這種粗放、不顧一切的操作方式使得他們在不少項(xiàng)目上受累。”前述國內(nèi)投行人士說。
據(jù)了解，目前國信證券正在保薦的擬IPO項(xiàng)目有60多家，暫停受理推薦發(fā)行申請材料不會對這60家的IPO進(jìn)程產(chǎn)生影響。但是，假如證監(jiān)會后續(xù)懲罰措施落地，國信證券“投行大哥”形象可能一去不復(fù)返。
(胡春春)
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