證監會擬對IPO違法行為提前介入稽查
姚剛：加快發展場外市場，大幅降低企業掛牌條件
中國證監會副主席姚剛近日表示，為確保新股發行改革初衷能夠真正得到貫徹落實，當前要強化執法，加大對新股發行過程中各種違法違規行為的監管和懲治力度。他透露，去年以來，配合發行體制改革，證監會已對12家發行人和保薦機構、20名保薦人采取監管措施，目前還有一些項目正在立案調查。
姚剛是在12日召開的第十七屆(2013)中國資本市場論壇上作上述表示的。在主旨發言中，姚剛強調，新股發行體制的改革是一個不斷深化的過程，不可能一蹴而就。
姚剛介紹，去年以來，配合發行體制改革，證監會狠抓監管執法，已對6家發行人、6家保薦機構采取了出具警示函和監管談話，對20名保薦人采取了暫不受理其與行政許可有關的文件等監管措施，目前還有一些項目正在立案調查。
據了解，證監會上周已下發文件并開會布置，對首次公開發行(IPO)在審企業2012年財務報告進行專項檢查工作。姚剛說，證監會正在研究針對發行階段違法違規行為的稽查提前介入執法體制，對于發行人欺詐上市、惡意隱瞞、與中介機構合謀造假、虛假陳述、重大遺漏等違法違規行為，將保持零容忍態度，發現一起查處一起。 姚剛還進一步闡述了下一步多層次資本市場的建設思路。與以往觀點有所不同，姚剛表示，多層次資本市場不僅指多層次的股票市場，同時包括多層次的債券市場，以及私募市場，此外還包括推進對外開放，利用好境外資本市場。
對于下一步多層次資本市場建設，姚剛表示，一是要加快發展多層次股票市場建設。當前特別要加快發展場外市場，積極推動全國性場外交易市場建設和擴大市場的覆蓋范圍，大幅度降低企業進入場外市場的掛牌條件，使眾多中小企業可以在這個市場中得到股權流轉和定向融資服務。同時，穩步規范發展私募性質的區域性股權轉讓市場。
二是推動公司信用類債券市場發展。下一階段應大力推進債券市場改革創新，努力建設規范統一的債市，具體做法包括：放松行政管制，推動債券市場的品種創新、機制創新；促進債券市場的制度統一，依法監管；堅持市場化導向，切實推動企業以自身信用為基礎的發債機制；及時查處各類違法違約行為，為投資者提供有效的法律保障；提高債券市場運行效率，深化銀行間和交易所債市的互聯互通，促進各類要素跨市場自由流動。
三是規范和發展適應實體經濟發展需求的私募產品和私募市場。將私募基金納入多層次市場體系范疇進行統一監管，發揮其連接實體經濟、一級市場和二級市場的獨特優勢，推動資本市場建設，服務中小創新型企業發展。
四是繼續推動對外開放，統籌用好境內境外兩個市場、兩種資源。采取措施支持中國企業特別是中小企業“走出去”，在境外發展、融資和并購，更好地服務于中國企業參與國際競爭。
（鄭曉波）
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