蘇州恒久三闖IPO 新?lián)Q保薦機構(gòu)"故障率"高達(dá)50%
根據(jù)證監(jiān)會最新公開披露的信息顯示,三年來二次上會都被否的蘇州恒久光電科技股份有限公司(以下簡稱:蘇州恒久)此次又重新出現(xiàn)在中小板申報企業(yè)名單中。中國經(jīng)濟網(wǎng)記者發(fā)現(xiàn),公司將保薦機構(gòu)由廣發(fā)證券換成了銀河證券。銀河證券曾因金河生物違規(guī)問題被證監(jiān)會監(jiān)管談話,此外統(tǒng)計顯示銀河證券保薦“故障率”高達(dá)50%。有投資者質(zhì)疑,如此一來,投資者利益是否還能真正得到保護呢?
專利技術(shù)成“虛幻” 信息披露失實
“我公司擁有5項現(xiàn)有專利技術(shù)、3項發(fā)明專利申請、1項實用新型專利申請以及10項國際領(lǐng)先、國內(nèi)首創(chuàng)或國內(nèi)領(lǐng)先非專利技術(shù)”這一切似乎足以成就蘇州恒久龍頭企業(yè)之威名。但令人大跌眼鏡的是,通過國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站專利檢索發(fā)現(xiàn),科技研發(fā)實力如此雄厚的蘇州恒久,到目前為止居然連一項國家授權(quán)專利技術(shù)都不擁有。
經(jīng)查,申請專利法律狀態(tài)檢索結(jié)果顯示,蘇州恒久擁有的5項專利技術(shù)已經(jīng)被國家知識產(chǎn)權(quán)局于2010年2月下旬終止了專利權(quán),終止原因為未繳年費;光導(dǎo)體用含高分子材料的新型阻擋層、改善有機光導(dǎo)體光疲勞性能的方法兩項發(fā)明專利申請在實質(zhì)審查生效后,于2008年4月被宣告為“發(fā)明專利申請公布后的視為撤回。”
而在蘇州恒久的發(fā)行審核過程中,證監(jiān)會早已充分關(guān)注了公司核心技術(shù)及相關(guān)的專利、專有技術(shù)文件,并針對可能出現(xiàn)的侵權(quán)和法律問題督促發(fā)行人充分披露,督促相關(guān)機構(gòu)審慎核查。但是發(fā)行人和相關(guān)機構(gòu)的回復(fù)意見仍未能披露發(fā)行人全部5項專利已被終止和2項正在申請的專利已被視為撤回的事實。發(fā)行人和相關(guān)機構(gòu)對信息披露失實的責(zé)任是明顯的。
鑒于在蘇州恒久發(fā)行上市過程中出具了與事實不符的專業(yè)意見,未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù),證監(jiān)會對兩名簽字保薦代表人和三名簽字律師分別做出監(jiān)管談話、出具警示函,并在12個月內(nèi)不受理其簽名的與證券發(fā)行相關(guān)文件的監(jiān)管措施。
新?lián)Q保薦機構(gòu)"故障率"高達(dá)50%
在折戟IPO之后,蘇州恒久的上市嘗試并未停止。僅僅過了不到一年,2011年6月2日公司再次進入上市輔導(dǎo)程序,并且將保薦機構(gòu)換成了銀河證券。
銀河證券自2006年以來,在證券行業(yè)中的地位出現(xiàn)大幅下滑。據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示,在2008年時,銀河證券股權(quán)承銷金額排名位居第4。但在2011年時,這一排名已經(jīng)跌出前10名,位列第15。
2011年,銀河證券就只保薦成功一單IPO,在2012年公司完成的IPO項目也只有兩家,但其中一家就出了問題。2010年7月-2011年3月,銀河證券擔(dān)任金河生物科技股份有限公司公開發(fā)行的保薦人,期間銀河證券的兩名保薦代表人未及時取得金河生物使用的一項專利的相關(guān)材料,所做盡職調(diào)查工作不充分,以致未發(fā)現(xiàn)金河生物使用的該項專利已經(jīng)失效,導(dǎo)致有關(guān)金河生物違規(guī)的舉報不斷,專利權(quán)失效差點成為金河生物IPO順利成行的“致命傷”。之后,中國證監(jiān)會于2012年4月25日對銀河證券投行保薦人代表采取監(jiān)管談話的措施。
資料顯示,銀河證券擁有40多個保代,200多個投行工作人員,一年保薦2家公司“故障率”高達(dá)50%。而同樣存在專利權(quán)問題的蘇州恒久此次選擇有“前科”的銀河證券,還將改投中小板,著實讓投資者更加疑惑不已。
對于很有可能還是這樣一只團隊負(fù)責(zé)蘇州恒久的上市工作,有投資者直言“在嚴(yán)肅處理該公司的同時還要關(guān)注保薦這個單位的機構(gòu),否則又將重蹈覆轍”。
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