十券商獲債務融資主承銷資質 申萬安信華西落榜
[ 按照交易商協(xié)會要求，參與評價的券商最近一次監(jiān)管分類結果須為AA及以上級別，并擁有公司信用類債券承銷業(yè)務經驗 ]
不到一個月的時間，非金融企業(yè)債務融資工具（下稱“債務融資工具”）主承銷業(yè)務開放就取得實質性進展，擁有這項業(yè)務資質的證券公司從原先2家擴大到12家，它們得以進一步參與方興未艾的銀行間債券市場。
“這對券商無疑是利好，雖然短期內銀行的壟斷地位仍然難以撼動。無論怎樣，市場在往開放的方向發(fā)展，這是好事。”一位銀行間債券市場人士如是評價。
累計12家券商獲批
中國銀行間市場交易商協(xié)會（下稱“交易商協(xié)會”）昨日公布了券商參與債務融資工具主承銷業(yè)務評價結果，參與評價的13家券商當中，國泰君安、招商證券和光大證券等10家券商順利獲得主承銷資格，申銀萬國、安信證券與華西證券則未能入圍。
據交易商協(xié)會相關人士介紹，自11月5日啟動評價工作以來，共有13家券商提交了材料。“協(xié)會秘書處組織市場成員代表、相關專業(yè)委員會、市場基礎設施服務類機構進行了評價，經咨詢相關監(jiān)管部門及自律組織意見，并報中國人民銀行備案同意。”
此前，經中國人民銀行批準，中金公司與中信證券已于2005年獲得債務融資工具主承銷資格，不需要再次參與此次評價，至此國內共有12家券商拿到“入場券”。
按照交易商協(xié)會要求，參與評價的券商最近一次監(jiān)管分類結果須為AA及以上級別，并擁有公司信用類債券承銷業(yè)務經驗。
根據證監(jiān)會最新分類評價結果，作為目前國內最高評級的AA級券商共15家，分別為安信證券、國信證券、海通證券、華泰證券、東方證券、華西證券、銀河證券、招商證券、光大證券、中金公司、廣發(fā)證券、中信建投、中信證券、國泰君安、申銀萬國。
另外，券商成為債務融資工具主承銷商，需要滿足資質及業(yè)務評價、市場評價、交易商協(xié)會秘書處評價等三類指標。
落榜或緣起承銷不給力
這或許可以解釋申銀萬國、安信證券和華西證券為何“落榜”。據Wind資訊統(tǒng)計，2011年申銀萬國總共主承銷了6只債券，安信證券總共主承銷了9只債券，華西證券主承銷債券只數(shù)為零。相形之下，當年國泰君安和招商證券分別主承銷債券25只和14只。
而根據中國證券業(yè)協(xié)會今年3月公布的排名情況，在2011年債券主承銷金額排名中，申銀萬國排名14位，安信證券排名22位；按照債券承銷金額，安信證券排名21位，申銀萬國為28位；華西證券均未上榜。
更為重要的是，上述三家券商承銷債務融資工具的活躍度偏低。數(shù)據顯示，2011年國泰君安、光大證券與國信證券累計分別承銷債券只數(shù)為358、240和121，其中絕大部分為短融和中票；與之形成鮮明對比的是，申銀萬國和安信證券承銷的債務融資工具均不超過30只，華西證券則不到10只。
一位券商固定收益人士告訴《第一財經（微博)日報》記者，“最意外的還是申萬落選，但實際上，申萬這幾年除了主承銷鐵道債比較風光，其他債券參與的并不多，這塊業(yè)務連宏源和華林都趕上它了。”
（董云峰）
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