中小企業私募債承銷業務啟動 21家券商接受評價
中國證券業協會昨日正式啟動首批21家證券公司中小企業私募債券承銷業務試點方案專業評價工作，標志著中小企業私募債券承銷業務正式啟航。
協會有關負責人表示，今年以來，證券公司對開展私募債券承銷業務進行了積極的準備。截至6月5日，共有廣發證券、中信建投證券、申銀萬國證券、國泰君安證券、東吳證券、浙商證券、財通證券、華泰聯合證券、國開證券、平安證券、國海證券、華西證券、南京證券、大通證券、中銀國際、光大證券、國信證券、首創證券、宏源證券、招商證券、興業證券等21家證券公司向協會提交了完整的申報材料。
協會5日正式啟動對上述21家證券公司中小企業私募債券承銷業務試點方案的專業評價工作。據介紹，此次評價工作由協會創新發展委員會牽頭組織，11名來自行業一線及監管部門專家組成評價小組。
評價采取聽取申請公司陳述、專家就實施方案提問及公司解答專家質疑等方式進行，重點圍繞證券公司開展中小企業私募債券的決策授權體系、承銷立項流程、發行人盡職調查、持續跟蹤安排、銷售渠道、投資者適當性管理、風控與合規、信用風險應急預案、業務開展計劃等評價事項展開。
按照協會于5月23日發布《證券公司開展中小企業私募債券承銷業務試點辦法》，同時發布《關于開展證券公司中小企業私募債承銷業務試點實施方案專業評價的通知》，明確符合中小企業私募債券承銷業務試點開展條件的證券公司，可向協會報備開展中小企業私募債券承銷業務的試點實施方案并接受協會組織的專業評價。同時，證券公司須在通過協會組織的專業評價后開展私募債券承銷業務。
這位負責人表示，開展中小企業私募債專業評價工作是5月7-8日證券公司創新發展研討會后，協會落實《關于推進改革開放、創新發展的思路與措施》的一項具體措施。中小企業私募債業務的推出，有利于提升證券公司全方位服務實體經濟的能力，為解決我國長期存在的中小企業融資難問題提供了一個有效的途徑。（馬婧妤）
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